Ngày 28/11/2025, Ủy ban Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 463/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Amber (Amber Capital). Địa chỉ trụ sở chính đặt tại, Tầng 1, Tòa nhà VOV, số 37 Bà Triệu, phường Cửa Nam, TP.Hà Nội.
Cụ thể, Amber Capital bị xử phạt số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Trong 06 tháng đầu năm 2025, Amber Capital có phát sinh 02 Hợp đồng tư vấn đầu tư, tuy nhiên Báo cáo hoạt động tháng 01, 02, 03, 04, 05, 06 năm 2025 của Công ty gửi UBCKNN không có nội dung về hoạt động tư vấn đầu tư.
Tiếp đó, công ty bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Amber Capital không nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền -Ngân hàng nhà nước Việt Nam (Cục PCRT); không nộp Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục PCRT, UBCKNN. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện báo cáo tình hình danh mục đầu tư định kỳ hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác.
Amber Capital bị xử phạt số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng theo quy định.
Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện tổng hợp đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác đối với một số khách hàng uỷ thác tổ chức, cá nhân và không thực hiện cập nhật thông tin nhận biết khách hàng uỷ thác định kỳ hàng năm. Công ty không tổng hợp, cập nhật thông tin, nhận biết khách hàng tư vấn đầu tư trước khi ký hợp đồng.
Cuối cùng, công ty bị xử phạt số tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi Sử dụng tài sản uỷ thác để cho vay dưới mọi hình thức theo quy định.
Tại các ngày 07/5/2025 và 28/5/2025, Công ty đã sử dụng tài sản của khách hàng ủy thác (tài sản đứng tên Công ty) ký các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu để cho các tổ chức, cá nhân vay tiền.
Như vậy, tổng số tiền mà Amber Capital bị xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm trên là 410 triệu đồng.
Về tình hình kinh doanh, lũy kế 9 tháng đầu năm, Amber Capital ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 9,9 tỷ đồng, tăng 10,29% so với cùng kỳ năm 2024. Doanh thu hoạt động tài chính đạt 3,7 tỷ đồng, tăng hơn 6 lần so với cùng kỳ.
Kết quả, công ty báo lãi sau thuế đạt hơn 8,6 tỷ đồng, tăng gấp gần 3 lần so với cùng kỳ năm 2024 (2,9 tỷ đồng).
.jpg "Giá vàng tăng dựng đứng, mua đầu tuần, cuối tuần \"tất tay\", lời lãi ra sao?")
.png "Fed đổi hướng? Bộ 3 quyền lực lên tiếng khiến khả năng cắt giảm lãi suất cao bất ngờ")
