Dính loạt vi phạm liên quan đến trái phiếu, Chứng khoán Everest (EVS) bị xử phạt hơn 177 triệu đồng

Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Everest (Chứng khoán Everest; HNX: EVS). Địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Cụ thể, Chứng khóa Everest bị phạt hành chính số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, đối với 02 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Chứng khoán Everest không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu.

Đồng thời, Chứng khoán Everest cũng bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Chứng khoán Everest không gửi tài liệu báo cáo của Đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu Quý 3/2021.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Everest là 177,5 triệu đồng.

Trên thị trường chứng khoán, kết phiên 24/03, giá cổ phiếu EVS giảm cận sàn 5,97%, xuống 6.300 đồng/cổ phiếu, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt gần 653 nghìn đơn vị.

Đây là phiên giảm điểm mạnh thứ 2 liên tiếp của cổ phiếu EVS, với thị giá “bốc hơi” gần 8% sau 2 phiên. Hiện, vốn hóa thị trường của Chứng khoán Everest là hơn 1.038 tỷ đồng.