Chứng khoán Việt bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt (Chứng khoán Việt). Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 2 số 107 Đường Nguyễn Thái Học, Phường Lê Lợi, Thành phố Vinh, Tỉnh Nghệ An.

Cụ thể, Chứng khoán Việt bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ theo quy định. Từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Công ty vượt quá 5 lần.

Tiếp đó, Chứng khoán Việt bị phạt số tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định. Công ty thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với Nhân viên Công ty; Công ty thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ Công ty.

Phạt số tiền 175 triệu đồng đối với hành vi Thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông theo quy định.

Ngày 23/04/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của Công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/04/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của Công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của Công ty tại BIDV. Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (09 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/04/2024, Công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.

Phạt số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định. Công ty không công bố thông tin đối với các Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ_HĐQT ngày 14/04/2024 liên quan tới khoản đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/04/2024 về việc chấp thuận cho nhân viên của Công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.

Phạt số tiền 175 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định. Công ty không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên Công ty trên Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; Báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng giám đốc) của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.

Phạt số tiền 85 triệu đồng đối với hành vi Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của Công ty theo quy định).

Phạt số tiền 275 triệu đồng đối với hành vi Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản theo quy định tại Điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán quy định tại điểm e khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Việt là 1.165 triệu đồng (hơn 1,1 tỷ đồng).

Ngoài bị phạt tiền, Chứng khoán Việt còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác, quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ quy định tại điểm c khoản 9 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.