Ngày 19/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Digi Invest. Địa chỉ trụ sở chính đặt tại Tầng 2, toà nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
Theo đó, Digi Invest bị phạt số tiền 40 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.
Cụ thể, Công ty cổ phần Digi Invest đã không cung cấp kịp thời thông tin cho nhà đầu tư theo quy định tại khoản 1 Điều 78 Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: Công ty cổ phần Digi Invest cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Tuy nhiên, Bản cáo bạch này không phải là Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 01/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).
Bên cạnh đó, Digi Invest bị phạt số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty cổ phần Digi Invest không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.
Như vậy, tổng số tiền mà Digi Invest bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng đối với hai hành vi vi phạm kể trên.
Theo tìm hiểu được biết, Công ty cổ phần Digi Invest được thành lập vào tháng 2/2022, với lĩnh vực hoạt động chính là hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu.
Vào thời điểm mới thành lập, công ty có vốn điều lệ chỉ 1 tỷ đồng và 3 cổ đông sáng lập. Trong đó, ông Nguyễn Trường Sơn đảm nhiệm vai trò Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật, đồng thời là cổ đông lớn góp 340 triệu đồng, tương đương 34% vốn điều lệ. Chỉ hai tháng sau khi thành lập, tháng 4/2022, Digi Invest đã tăng vốn điều lệ lên 10 tỷ đồng. Đến tháng 3/2023, khi công ty tiếp tục tăng vốn lên hơn 20,4 tỷ đồng.
Vào tháng 6/2023, công ty được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép đại lý phân phối chứng chỉ quỹ số 134/GCN-UBCK.
Doanh nghiệp này hiện đang là đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở từ các Công ty Quản lý Quỹ lớn như Dragon Capital, VinaCapital, VCBF,...
Theo thông tin cập nhật đến ngày 11/12/2024, ông Nguyễn Đức Hải (sinh năm 1982) đã chính thức thay thế ông Nguyễn Trường Sơn giữ vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật của Digi Invest.
