Theo đó, Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (địa chỉ 59 Quang Trung, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) bị phạt tiền 250 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép.
Theo Quyết định xử phạt, trong năm 2021, Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
Trước đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã triển khai các đoàn kiểm tra về tình hình phát hành, cung cấp các dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp tại một số doanh nghiệp phát hành và công ty chứng khoán.
Qua kiểm tra tại 9 công ty chứng khoán và 2 doanh nghiệp phát hành trái phiếu doanh nghiệp, bước đầu Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã ghi nhận và triển khai thủ tục xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 doanh nghiệp phát hành là Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup, CTCP Tập đoàn Apec (Apec Group) và 1 công ty chứng khoán.
