Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) bị phạt 235 triệu đồng do vi phạm báo cáo và điều hành

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS).

Cụ thể, VIS bị phạt tiền 175.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm hành chính do báo cáo có nội dung sai lệch. Trong thời kỳ kiểm tra, VIS đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc VIS báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Ngoài ra, VIS bị phạt tiền 60.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm hành chính do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. VIS đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Như vậy, tổng số tiền phạt của VIS là 235 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) được thành lập năm 2006. Doanh nghiệp đặt trụ sở chính tại tầng 3, số 59 phố Quang Trung, P.Nguyễn Du, Q.Hai Bà Trưng, TP Hà Nội.

Được biết, VIS chuyên cung cấp các giải pháp thị trường vốn toàn diện và đầy đủ các nghiệp vụ trong lĩnh vực dịch vụ chứng khoán và tư vấn đầu tư tài chính, như: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán...