Ngày 17/8, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (HoSE: DSE). Trụ sở chính của công ty đặt tại Tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, 63 – 65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Theo quyết định, Chứng khoán DNSE bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho các khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Tiếp đó, công ty chịu mức phạt lớn nhất, với số tiền lên đến 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 16/6/2026, Công ty cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN; Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 16/6/2026, Công ty ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Công ty tiếp tục bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Cụ thể, tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng.
Chứng khoán DNSE cũng bị phạt số tiền 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, Công ty đã cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Cuối cùng, công ty bị xử phạt số tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ ngày 02/01/2024 đến ngày 10/06/2026, Công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ Công ty; Trong giai đoạn từ ngày 01/02/2024 đến ngày 25/12/2024, Công ty đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Như vậy, với những hành vi vi phạm kể trên, tổng số tiền phạt đối với công ty là 802,5 triệu đồng.
Ngoài bị xử phạt tiền, Chứng khoán DNSE còn bị buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc dừng việc cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Về tình hình kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2026, Chứng khoán DNSE ghi nhận doanh thu đạt 848,2 tỷ đồng, tăng 58,95% so với cùng kỳ. Tuy nhiên, chi phí hoạt động kinh doanh lại tăng đột biến 105,53% lên 569,5 tỷ đồng và chi phí quản lý doanh nghiệp tăng 21,25% lên 95,4 tỷ đồng. Kết quả, công ty báo lãi sau thuế chỉ đạt 93,1 tỷ đồng, sụt giảm 25,45% so với con số 126,4 tỷ đồng ở cùng kỳ năm trước.
Tính đến thời điểm 30/6/2026, tổng tài sản của Chứng khoán DNSE đạt 15.207,6 tỷ đồng, tăng gần 100 tỷ đồng so với hồi đầu năm (15.139,2 tỷ đồng). Trong đó, tài sản ngắn hạn chiếm tỷ trọng lớn, đạt 13.953 tỷ đồng.
CTCP Chứng khoán DNSE được thành lập năm 2007. Đến tháng 11/2025, cổ phiếu của công ty chính thức niêm yết trên HoSE với mã DSE. Hiện ông Nguyễn Hoàng Giang giữ vị trí Chủ tịch HĐQT DNSE.
Ngoài DNSE, ông Giang còn được giới thiệu với các vai trò lãnh đạo tại một số doanh nghiệp khác. Trong đó có vị trí Phó Chủ tịch – Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn Yeah1 (HoSE: YEG) và Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư và Thương mại TNG (HoSE: TNG). Ông cũng từng được giới thiệu là đồng sáng lập, Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc CTCP Công nghệ Tài chính Encapital (Encapital Fintech).
Trên thị trường chứng khoán, kết phiên 17/8, giá cổ phiếu DSE ở mức 22.100 đồng/cổ phiếu, tăng 0,23% so với phiên trước, khối lượng cổ phiếu giao dịch khớp lệnh đạt 485,7 nghìn đơn vị.
Hiện, vốn hóa thị trường của Chứng khoán DNSE ở mức 9.464 tỷ đồng.
