Ngày 03/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) (Chứng khoán Mirae Asset). Địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, số 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, TP.HCM.
Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt số tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 02 tổ chức phát hành gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (Bản CBTT ngày 25/10/2024), Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (Bản CBTT ngày 18/11/2024) do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành tại Mục 3.III “Mục đích phát hành” của Phụ lục 01 - CBTT trước đợt chào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.
Tiếp đó, Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt số tiền 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Xử phạt số tiền 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Xử phạt số tiền 150 triệu đồng do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025.
Xử phạt số tiền 55 triệu đồng do có hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm: Phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (36.102.979.596 đồng). Tuy nhiên Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan.
Xử phạt số tiền 60 triệu đồng do có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025.
Bên cạnh bị xử phạt hành chính số tiền 700 triệu đồng cho những hành vi vi phạm trên, Chứng khoán Mirae Asset còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Trước đó, vào ngày 23/7/2025, Chứng khoán Mirae Asset cũng bị UBCKNN xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Trong khoảng thời gian từ ngày 07/12/2020 đến ngày 26/05/2025, một khách hàng của Mirae Asset thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua nhân viên môi giới của Công ty và Công ty thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng trong ngày giao dịch, không phải tại thời điểm nhận lệnh.
Có thể thấy, việc bị xử phạt vi phạm hành chính đang dần trở thành "thói quen" của Chứng khoán Mirae Asset, ...
.jpg "Flamingo Hải Tiến báo lãi 151 tỷ đồng trong năm 2024")
.jpg "Thị trường ngày 5/12: LME bị rút 40.000 tấn đồng, giá lập đỉnh mới; dầu hướng tăng 2% tuần")
.jpg "Sự kiện thời trang châu Á khai mạc tại TP.HCM, tăng lực hút cho thị trường Việt Nam")
