Liên tục nhận “trát” phạt
Theo công bố, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hợp lực (UniCap) được thành lập và hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0305706456 đăng ký lần đầu ngày 13 tháng 5 năm 2008 và đăng ký thay đổi lần thứ nhất ngày 24 tháng 6 năm 2021 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hà Nội cấp.
Công ty hoạt động trong lĩnh vực quản lý quỹ theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 35/UBCK-GP cấp lần đầu ngày 13 tháng 5 năm 2008 và các giấy phép điều chỉnh do ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp liên quan đến thay đổi địa chỉ trụ sở chính, thay đổi người đại diện theo pháp luật, bổ sung ngành nghề kinh doanh,.... Hiện tại, Công ty đang hoạt động theo Giấy phép điều chỉnh mới nhất số 46/GPĐC-UBCK ngày 16/8/2019.
Theo thông tin công bố trong Báo cáo tài chính bán niên 2022, UniCap có địa chỉ tại tầng 25, FLC Twin Towers, số 265 cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận cầu Giấy, TP. Hà Nội.
Hồi tháng 9/2022, UniCap bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty quản lý quỹ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 29/06/2022 đến thời điểm UBCKNN chấp thuận hồ sơ thay đổi trụ sở, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực tạm thời chuyển đến 02 địa chỉ: Lầu 5, số 9-19 Hồ Tùng Mậu, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TPHCM và số 550 Âu Cơ, phường 10, quận Tân Bình, TPHCM khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Đến tháng 10/2022, UniCap tiếp tục nhận thêm “trát” phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực phải chịu mức phạt 265 triệu đồng bởi các lý do như sau:
Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định). Đồng thời, quỹ Hợp Lực cũng không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ: Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.
Ngoài ra, công ty cũng có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.
Cả 3 hành vi vi phạm trên đều được Uỷ ban Chứng khoán yêu cầu mức phạt 60 triệu đồng đối với công ty.
Cuối cùng, Quỹ Hợp Lực còn chịu thêm mức phạt là 85 triệu đồng đối với việc không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty theo quy định tại điểm i khoản 2 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Việc thay đổi hình thức pháp lý từng bị kiểm toán nhấn mạnh
Liên quan đến việc thay đổi hình thức pháp lý của Unicap, tại Báo cáo tình chính bán niên cho năm tài chính kết thúc vào 31/12/2022, đơn vị kiểm toán đã có nhấn mạnh thuyết minh Báo cáo tài chính giữa niên độ về việc vào ngày 23/5/ 2022 các cổ đông của Công ty đã ký các hợp đồng chuyển nhượng toàn bộ cổ phần nắm giữ cho Công ty cổ phần Chứng khoán Thành Công.
Tuy nhiên, việc chuyển nhượng cổ phần của các cổ đông hiện hữu sẽ dẫn đến việc tổ chức lại Công ty theo hướng thay đổi hình thức pháp lý từ công ty cổ phần sang công ty TNHH Một thành viên nên cần phải có sự phê duyệt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Đến thời điểm phát hành Báo cáo soát xét này (15/8/2022), Công ty vẫn đang chờ sự phê duyệt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để hoàn tất việc tổ chức lại Công ty, Báo cáo soát xét của đơn vị kiểm toán nêu.
Như vậy, phải đến ngày 26/10, tức sau gần 5 tháng “về tay” Công ty cổ phần Chứng khoán Thành Công thì UniCap mới được Ủy bán Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc chuyển đổi hình thức pháp lý của doanh nghiệp.
Được biết, hồi tháng 5 vừa qua, CTCP Chứng khoán Thành Công (TCI) đã nhận chuyển nhượng 100% vốn điều lệ CTCP Quản lý Quỹ Hợp Lực (UniCap), tương đương 10 triệu cổ phần phổ thông.
Liên quan đến CTCP Chứng khoán Thành Công, ngày 16/5/2022, Tổng Cục thuế ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế đối với CTCP Chứng khoán Thành Công (TCI). Theo đó, TCI bị xử phạt và truy thu hơn 38 triệu đồng.
Về tình hình kinh doanh quý, trong quý III/2022, TCI ghi nhận tổng lợi nhuận sau thuế ở mức 14 tỷ đồng, giảm đến 65,34% so với cùng kỳ năm 2021.
