Hai công ty chứng khoán cùng bị xử phạt, hé lộ loạt vi phạm đáng chú ý

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Smartmind.

Theo quyết định, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Smartmind bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.

Cơ quan quản lý cho biết công ty đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Giá trị tổng tài sản được xác định theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã được kiểm toán.

Các nội dung liên quan đến giao dịch trái phiếu được đề cập tại các tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.

Như vậy, tổng mức tiền phạt đối với Chứng khoán Smartmind  là 157,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 18/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 544/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán EVS.

Theo quyết định, Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/3/2026 và 30/4/2026, Chứng khoán EVS báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%.

Tuy nhiên, sau khi tính toán lại, tỷ lệ an toàn tài chính của công ty tại hai thời điểm trên lần lượt là 177,5% và 178,87%.

Như vậy, số liệu công bố ban đầu có sự chênh lệch đáng kể so với số liệu được công ty tính toán lại.

Ngoài khoản tiền phạt, Chứng khoán EVS còn bị buộc cải chính thông tin đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán Smartmind và Chứng khoán EVS cho thấy cơ quan quản lý tiếp tục kiểm tra việc tuân thủ các quy định về nhân sự hành nghề, công bố thông tin và chế độ báo cáo của các công ty chứng khoán.

Trong đó, việc bố trí nhân sự chưa đáp ứng điều kiện hành nghề có thể ảnh hưởng đến quy trình cung cấp dịch vụ chứng khoán cho khách hàng. Trong khi đó, việc công bố thông tin đúng thời hạn và báo cáo chính xác các chỉ tiêu an toàn tài chính là những yêu cầu quan trọng đối với công ty chứng khoán.