Uỷ ban chứng khoán Nhà nước: Tăng cường xử lý các doanh nghiệp vi phạm trên thị trường chứng khoán

Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Giải trí và Giáo dục Galaxy bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tài liệu bao gồm: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2021, báo cáo tài chính năm 2021, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2022.

Bên cạnh đó, Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021, báo cáo tài chính bán niên 2022, nội dung về kết quả của đợt chào bán cho các nhà đầu tư sở hữu trái phiếu mã GMECH2123005, GMECH2123002, GMECH2123001.

Công ty cổ phần Tân Hoàn Cầu Bến Tre cũng bị phạt 85 triệu đồng vì không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2021, năm 2021, năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng đầu năm 2021 và năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng đầu năm 2021 và năm 2021; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Ngoài ra, công ty này còn công bố thông tin không đúng thời hạn với HNX về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu THCBTH2032002.

Theo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, trong năm 2022, công tác thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm đã được triển khai quyết liệt trong năm 2022. Bộ Tài chính đã triển khai nhiều đoàn kiểm tra đối với các mã chứng khoán có dấu hiệu giao dịch bất thường; thực hiện phân tích giao dịch đối với các mã chứng khoán, tiến hành thu thập hồ sơ, tài liệu liên quan các tài khoản giao dịch bất thường để tiếp tục xử lý. Đồng thời, cơ quan quản lý cũng đã tổ chức triển khai các đoàn thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, bao gồm thanh tra, kiểm tra theo kế hoạch và kiểm tra đột xuất.

Bên cạnh công tác thanh tra, kiểm tra, hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhất là trong hoạt động giám sát, thanh tra, cưỡng chế thực thi ngày càng được tập trung ở khâu xử lý vi phạm, tăng cường ở công tác quản lý, giám sát thị trường chứng khoán.

Số liệu được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước công bố, đến hết năm 2022 thị trường có 758 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết trên 2 Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) và 857 cổ phiếu đăng ký giao dịch trên UPCoM với tổng giá trị niêm yết, đăng ký giao dịch đạt 1.992 nghìn tỷ đồng, tương đương 20,9% GDP ước tính năm 2022; có 449 mã trái phiếu niêm yết với giá trị niêm yết đạt hơn 1.834 nghìn tỷ đồng, tương đương 19,3% GDP ước tính năm 2022.

Căn cứ kết quả giám sát thường xuyên và thanh kiểm tra, đã có tổng cộng 495 tổ chức, cá nhân vi phạm chịu xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt hơn 39 tỷ đồng. Đồng thời, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đối với 6 trường hợp, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả trong 15 trường hợp.