UBCKNN “tuýt còi” loạt công ty chứng khoán: Hàng loạt vi phạm bị phát hiện, tiền phạt lên tới gần 1 tỷ đồng

Theo đó, Ngày 04/9/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 234/QĐ - XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam. Địa chỉ trụ ở chính tại Tầng 3 và tầng 11, Tòa nhà TNR, số 180 - 192 Nguyễn Công Trứ, Phường Bến Thành, TP.HCM.

Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cùng ngày, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán ASAM. Địa chỉ trụ sở chính tại tầng 6, số 147 - 147 Bis Hai Bà Trưng, Phường Xuân Hoà, TP.HCM.

Phạt tiền 175 triệu đồng do công ty có hành vi vi phạm hành chính: Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Tại ngày 26/03/2024 và ngày 24/06/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của Công ty).

Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại Công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN).

Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty có hành vi vi phạm hành chính: Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng (Công ty thực hiện giao dịch giữa Công ty với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần của Công ty mà chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận).

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán ASAM là 320 triệu đồng.

Trước đó, vào ngày 03/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán BIS. Địa chỉ trụ sở chính đặt tại tầng 2, 62A Cách Mạng Tháng Tám, phường Xuân Hòa, TP.HCM.

Phạt tiền 77,5 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện (Công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 01/01/2023 đến 14/02/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 01/01/2023 đến 10/11/2024).

Phạt tiền 77,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi. Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương Tín (Vietbank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được soát xét). Tuy nhiên, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên).

Phạt tiền 150 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024).

Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng (Tính đến ngày 29/7/2025, Công ty không quản lý tách biệt được dữ liệu về số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản của khách hàng).

Tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán BIS là 480 triệu đồng.

Ngoài phạt tiền, công ty phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch.

Động thái mạnh tay này cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ luật thị trường, đặc biệt trong bối cảnh hoạt động ký quỹ và quản trị rủi ro tại nhiều công ty chứng khoán còn nhiều lỗ hổng.